当前位置:培训频道岗位技能培训财务税务 》郑刚:企业舞弊管控调查实战精要 (课程编号:100140589)

企业舞弊管控调查实战精要

 

《企业舞弊管控调查实战精要》课程大纲

【课程提纲】

一、雇员舞弊的定义
二、雇员为何会实施舞弊
三、雇员舞弊的常见类型
 恶意侵占
 采购部门人员与供应商串通,收受贿赂
 成立跟公司具有竞争关系的关联企业
 利用职务之便指使下属人员与自己拥有利益的企业发生关联交易

四、如何识别并发现舞弊的迹向
1、如何通过常规审计发现可能的舞弊
2、如何通过数据分析发现可能的舞弊
3、如何通过公开和私人信息来源发现可疑线索
4、从举报与投诉中发现线索

五、舞弊调查的常见方法与手段
财务审计
采购流程审计
嫌疑人家庭背景与社会关系排查
嫌疑人利益关联排查
(面对)证人的询问技巧
(面对)嫌疑人的询问技巧

实案解析



六、反舞弊的高级调查技术
不正当财产与收入的核实
行踪调查
隐蔽视听证据收集
计算机网络调查与取证
秘密调查

分组模拟互动
七、高效舞弊调查的五要素
八、证据的梳理与固定
1、哪些证据可以作为公司内部处置的依据?什么证据可以在法庭上使用?
2、如何固定和保存证据?
3、如何将调查所获间接证据材料形成证据链条?
九、针对舞弊雇员的常见处置方式
十、反舞弊的综合策略

三、授课对象
大型企业的法务总监、内控部门负责人、HR部门负责人,法务主管,工会,督导总监等。

中小企业的总经理、分管副总、律师、法律顾问


课时
壹天

《企业舞弊管控调查实战精要》培训目标

1、强烈的实战性与资料的原创性是本课程首要的特点。
本课程着眼于企业舞弊调查的难点展开探讨,主要案例、策略方法均来自于讲师亲身接触、操作的真实案例,以及对近年热点舞弊事件的深入分析,使学员获得强烈的现场感,受到启发并运用在自身工作实践。

2、从调查手段方法上,本课程不但系统介绍了舞弊调查的常规方法,对于坊间所知甚少的高级调查策略也作了极具实战性地探讨。

3、风险防控上,集中讨论了面前企业HR部门所关心的热点——基于人力资源的商业秘密泄漏、雇员入职背景调查、雇员舞弊的管控等,并给出具实战性的解决方法体系。

培训师介绍

郑刚

郑刚
国内知名风险控制专家,商业情报专家、商业秘密保护专家,
深圳市产业经济研究会副秘书长。

郑刚先生原系中国大陆检察院反贪局检察官,1998年底加入全球顶尖风险控制机构(Rouse & Co. International),系2007中国竞争情报年会、2008中国信息安全产业高峰论坛、2009年中国法律风险管理高峰论坛、2009中国竞争情报年会、2010中法竞争情报交流论坛主讲嘉宾、2011首届中国企业海外风险控制高峰论坛主讲嘉宾、2011全球年会WAD特邀演讲嘉宾。
郑刚先生2007年11月在中国竞争情报年会所作的主题报告《反情报工作中的监测、分析与追查》获得大会特别奖,并被中国竞争情报学会副理事长刘景利先生(兵器工业集团201研究所党委书记)称为近年来国内商业反情报领域最显著的研究成果。

主要观点
针对企业所面临的风险日趋多元化的现状,郑刚先生在国内最早提出“企业综合风险控制服务”的概念;
针对网络舆论攻击日益成为打击特定国家、企业与组织机构的工具,郑刚先生在2008年10月中国信息安全产业高峰论坛首次提出《网络舆论战——一种全新的非军事战争手段》,全面地阐述了网络舆论攻击这一以挖掘放大负面信息作为攻击工具,打击个人、企业及国家的新型攻击方式,详细分析了网络舆论攻防的机理、程序及使用资源,并对我国如何应对全球化条件下的网络舆论对抗提出了有针对性的思路与对策。
力拓间谍门之后,有多家媒体就中国企业的商业秘密保护专访郑刚先生,郑刚先生从企业内部安全部门的设立、针对可疑商业情报活动的监测、乃至中国民族商业安全顾问行业的发展提出了极具针对性的观点。

2010年5月11日,郑刚先生应法国工商联合会的邀请,在 “中法竞争情报高峰论坛”上作《通过竞争情报控制企业风险》主题演讲——郑刚先生在演讲中大胆地提出了企业综合风险控制产业的概念,以案例研讨的方式与在场的法国、摩洛哥、瑞士的竞争情报学者、专家进行了互动交流,并就竞争情报在这一产业链中的核心地位作出了乐观地展望。整个演讲受到以法国工商联竞争情报分会主席Philippe CLERC 先生、法国竞争情报学界泰斗Dou Henri教授为首的欧洲竞争情报专家以及中方代表团各位专家的高度评价。

针对全球化环境下,中国企业并购屡屡失败的严峻现实,郑刚先生通过对并购风险管理的深入实践,提炼并提出了 “基于产业链框架下的360度并购尽职调查”方法体系,并在国内较早提出发展中国民族商业安全产业,为中国企业海外扩张提供风险控制服务的观点。



研究成果
郑刚先生积六年实战经验总结,撰写了国内首部研究商业调研的专著——《中国商务调查报告》,此书于2004年由中国社会科学出版社出版;2011年,郑刚先生在第一本书的基础上,积七年实战与思考,系统总结了中国企业各类常见风险问题的成因、机理(如并购风险、商业秘密泄露、商标侵权、网络舆论危机公关、人力资源与内部舞弊风险、中国企业的海外运营风险控制等等),并给出了极具实战性的解决之道,作为其成果的《企业风险控制完全指南》一书将于2011年底出版。另外,由郑刚先生作为主编的中国企业风险管理系列丛书也将于近两年内陆续结集出版。

目前主要研究方向:并购风险管理、企业竞争情报与商业秘密保护、知识产权保护;中国企业的海外风险控制;中国商务安全产业宏观发展战略。
服务过的客户有:曾提供过培训的政府与研究机构
国资委研究中心、工信部信息安全司、浙江省经贸委、湖南省科技厅、知远战略与防务研究所、喀什市人民政府、深圳市南山区科技局等
曾经培训过的部分企业客户
北方工业集团、中船重工、美的集团、大亚湾核电站、秦山核电站、中国一汽集团、万向集团、长安汽车集团、伟创力(中国)、迈瑞医疗股份有限公司等数十家中外顶尖企业集团。
点击查看郑刚的详细资料>>>>

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