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内部审计实践大纲

 

《内部审计实践大纲》课程大纲

为何学习:

众所周知,内部审计工作看似对各个部门的业务运作进行监督,由此造成各个部门会竭力阻碍审计工作的开展,事实上内部审计是企业运行的咨询师,护航者,保护神;内部审计需要具有组织,沟通与计划技能, 以及正确的取证方法、异议的处理等技能,从而使审计由监督变成企业运营辅导、指导与顾问。

在本课程中,将以中国与美国最新的审计方法,概念, 帮助学员掌握关键流程与关键控制点,在审计方面努力培养学员做防患于未然(Proactive)的能力。

在整个教学中, 培训师使用上百书面和讲解案例,经典故事, 使枯燥的专业知识变的生动愉快。

  培训亮点:

   为企业风险至于细节管理与风险意识

   培训自来来源于中外制造业,商业以及服务行业公司,

   在美上市的中国特大企业,

   致力于消除主要风险的中国中小企业

   辅导在美国上司的小型企业,

   直接案例与老师

   直接来自美国SEC的案例

 

课程受益

   理解内部审计和国际商业环境

   提高内部审计人员的专业素养

   对内部审计投资的意义

   内部控制系统的评估与书面处理

   掌握最新的专业审计知识和技术

   审计证据与审计抽样

    在多层次多区域的流程中确定关键流程

    在众多的衔接点中确定关键控制点

    让领导接受自己的审计报告

培训对象

    总经理、副总经理、首席财务官、财务总监、财务经理、会计经理、内部审计经理等

 

一、 为何要进行内部审计

    1.经营权与产权分离

    2.公司规模扩大

    3.人的犯罪心理分析

    4.职业经理的舞弊原因分析

    5.大中型企业内部审计实践

 

二、 内部审计的定义与最新实践

 1.内部审计的定义

2.内外审计的区别

3.内部审计最新实践

  (1)内部审计的责任

  (2)内部审计的范围

  (3) 组织与制度

  (4)审计制度

  (5)人员配置和??作

      (6)审计工具

  (7)审计培训

 

三、内审发挥作用的条件

1.内审的功能,角色和职责定义清楚

2.恰当的内审结构与目标

3.能够胜任内审人员

4.恰当的审计方法

5.要有足够的审阅范围以确保监督的结果

 

四、 内部审计的工作方法

1.基于内部控制框架的审计(有内容在PPT中)—最佳实践作用

2.基于全面风险管理的内部审计—最佳??作业

3.审计的测试方法

(1)审计的流程

(2)测试的方法

(3) 测试的步骤

4、审计抽样方法的确定

5、如何确定审计抽样??的数量

 

五、内部审计质量控制

1.内部审计标准及工作规范

2.全面的审计质量控制秩序

3.定期的考核评估

4.对审计的审计

 

五、 缺陷与指舞弊的识别

1.缺陷的定义与其级别

   2.舞弊的定义与其信号

 

七、 如何建立有效的内部审计体系

1.必须具备的战略问题

(1)组织层次,结构与目标

(2)审计组织内部层次与结构

(3)制定正式的战略计划

(4)完成风险评估并制定审计计划

2.公司必须具备的战术问题

(1)制定当年预算和长期规划

(2)马上开展现场工作

(3)确认具备了所需要的技能

(4)确定所利用的基本框架,方法和技术

(5) 建立沟通渠道

(6)绩效评估

3、内部审计师的作用与责任

 

八、内部审计常用技巧的实践

1、如何确定重点审计区域—流程与会计科目

2、关键控制点

3、穿行测试—样本

4、哪些指标提示需要审计

5、审计依据和审计重点

 

九、抽样技术在审计中的应用

1、抽样的概念

2、抽样的风险

3、阿尔法风险与贝塔风险

4、属性抽样

 

十、核心业务审计

1、人事审计

2、IT系统审计

3、营业资本风险审计

4、资金安全审计

5、经济效益审计

6、工程审计

7、运行审计

8、法律审计

9、政府关系

10、单证审计

11、危机处理

 

十一、审计技能综合练习

1.讨论审计的综合目标

2.马上开始审计

3.应用哪些审计技巧

4.审计中沟通与询问的技巧

5.审计中的礼仪

6.如何处理疑难与危险案件

7.如何进行审计报告

 

十二、保险审计

1.全面保险

2.保险政策

3.风险转移

4.再保险

案例与附件

审计立项书模板

审计程序模板

审计通知书模板

审计发现汇总模板

审计报告模板

审计后续跟踪报告模板

审计报告审批流程

审计项目变更申请表

审计监控管理制度

驻外机构审计业务管理制度

 

部分受训单位评价:

评价一:

王老师您好,我是沈阳远大AAA

您已经到上海了吧,辛苦了!

您为人豪爽认真,课程很精彩,受训学员很满意,期待有下一次的合作

 

    评价二:

谢谢王老师

未来应该会有财务的培训,刚才开会因为这次培训效果不错,老板有想法对干部进行全方位的培训,所以我们这边马上要弄方案

如果再有财务的培训,希望还可以和您合作

 评价三:

王老师您有关于战略财务方面的课程大纲吗

呵呵,因为您讲课太精彩了,与会领导们一致评价不错,所以老板对干部要开展全方位的培训,战略及管理培训

在管理培训中,我加上了非财务人员财务课程

子战略培训中,拟加入战略财务课程


培训师介绍

王金升

王金升

主要背景:

1985年参加财务工作、1995年上海财经大学财务管理硕士毕业

先后在美国通用汽车所属德尔福电池工厂财务总监助理

上海通用汽车内部控制设计

上海通用汽车首批风险管理控制者以及主导会计财务培训

深圳科缔羽西化妆品全国财务部经理,

德国富莱极汽车轴承公司行政财务总监

拥有25年跨国公司财务管理经验;

现在是几家跨国公司的总裁财务顾问

数十家企业管理顾问公司的财务特约培训师

财务管理流程再造(BPR)实施专家

企业管理制度建立与实施专家

参与了多家外资企业的内部控制实施工作;

 

工作经验:

王老师的主要经历有现金出纳、财务总监助理, 内部控制协调专业,成本管理, 固定资产管理, 预算与财务分析,在其专注财务培训与咨询期间, 辅导珠海光联通讯公司,欧洲美卓 通过美国SOX404审计,辅导上海新进半导体在2011年在美国纳斯达克上市。熟悉专业财经类英语。

王老师目前是一汽车部件制造公司行政财务总监,北京易中, 新时代讲堂,上海企顾司和AMT的长期签约培训师。长期在美国通用公司任职,担任项目实施,税务策划,企业预算 编制与实施,内部控制,风险控制实施与评估;


曾辅导企业:

上海通用汽车(SGM)、上海德尔福蓄电池(Delphi Battery)、欧洲美卓(Metso)、珠海光联通讯(Oplink)

上海新进半导体( Semi-BCD)、财务体系建立或在美国的上市工作


曾经筹建了

德尔福汽车, 上海通用汽车公司的财务部,完成了财务管理体系的建立并完成了对员工的一对一的培训工作。


学术成就:

《现代企业财务管理》百科全书、《企业财务运行机制》等



服务过的客户有:

爱立信、上海通用汽车、江森蓄电池、德尔福空调系统、沈阳华晨金杯、飞利浦、松下电器、上药集团、上海汽轮机DIC油墨、都市房产、北京福田汽车、三一重工、铁道部南车集团-火车头制造商、柳州重工、美国利宝控股北方工业、卡特比特、可口可乐、百事可乐、美固龙金属、贝卡尔特—二钢、梅兰日兰电子、住建(上海)、东电电子、松下电器、江崎格力高、均瑶集团、思源电器股份有限公司、江苏如高高压电器有限公司、施耐德电器、梅龙填广场有限公司、116研究所、大新道包装材料有限公司、都市房产有限公司、松下电器(中国)上海有限公司、卫利国际防护装饰系统有限公司、维格拉印刷器材有限公司、上海欣驰电子、益民食品一丁有限公司、先导药业有限公司、上海造币厂、三樱包装材料有限公司、建伍电子有限公司、德谦化学有限公司、纽荷兰农业机械有限公司、申化化学有限公司、蒂森电梯有限公司上海分公司、亚明灯泡厂、胜代机械有限公司、海洋水族馆有限公司、宝丽来影像有限公司、联合包装装潢有限公司、森理紧固件国际贸易有限公司、安全印务有限公司、亚洲纸业有限公司、梅兰日兰电子(上海)制造有限公司、通用电器照明系统有限公司、马士基物流有限公司、长沙三一重工、香港新利恒、惠州TCL 总部、山东宁阳矿业集团、山东日照电业局、上海侨亚诺服装、上海开开、奥丰惠特汽车、东电电子、苏州西门子、均瑶集团、美国利宝控股、上海汽轮机、上药集团、飞利浦、协鑫集团先导药业、英特儿营养乳业、山东中惠饲料集团公司、海尔、美澳等。



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《内部审计实践大纲》关键词
内部控制、成本核算与审计、财务管理、
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