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内控合规与操作风险防范

 

《内控合规与操作风险防范》课程大纲

课程对象:
商业银行、农合机构客户经理。
 
课程大纲/要点:
一.引言
二.金融典型案件剖析
1.案件防控的重要性。
2.银行业案件定义的演进。
3.当前银行业案件防控形势。
4.金融业典型案件剖析。
中国银行高山案的细节与启示。
法兴银行巨亏案的细节与启示。
邮储银行贪污客户贷款资金案的细节与启示。
某城商行违法发放贷款案的细节与启示。
5.案件发生原因分析。
海恩法则与银行案件。
案件发生的三类动因。
三.信贷业务内部控制
1.内部控制定义和整体框架。
2.内部控制与操作风险、合规风险管理的关系。
3.信贷业务内部控制实践。
银行层面控制
授信额度管理。
授信审批管理。
信用风险管理。
业务系统建设。
业务层面控制。
贷前调查。
贷款审批。
签订合同及放款。
贷后管理。
贷款还款。
四.操作风险识别与控制
1.操作风险的定义和内涵。
2.操作风险类型及判定标准。
3.操作风险高发领域。
类型。
业务条线。
5.操作风险识别与防范。
重点异常行为监测和控制。
2类“积极型”异常行为。
8类“消极型”异常行为。
异常行为管理。
信贷业务操作风险防范。
五.合规及监管处罚案例剖析
1.合规的起源和发展。
2.合规的定义和性质(孔孟合规观)。
3.合规风险的定义和具体表现。
4.监管处罚案例剖析。
违规授信放贷案例及监管视角的分析。
违规挪用信贷资金案例及监管视角的分析。
违规办理票据业务案例及监管视角的分析。
取消高管人员任职资格案例及监管视角的分析。
严重违反审慎经营原则案例及监管视角的分析。
六.合规风险管理
1.合规风险管理的定义。
2.合规管理框架。
3.合规管理流程。
4.合规文化的构建。
5.合规风险管理管理工具。
合规风险地图。
合规风险预警系统。
非现场监测系统。


《内控合规与操作风险防范》培训目标

帮助培训对象了解信贷业务内部控制、操作风险管理、合规风险管理的定义、整体框架和具体做法。

帮助培训对象了解操作风险、合规风险的具体表现形式,认识违规违法的严重后果,加快形成主动合规、我要合规的意识。


培训师介绍

王敏求

王敏求

商业银行合规管理讲师,经济学硕士。

王老师商业银行合规管理、案件防控专家,具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规管理经验,先后经历非银行金融机构、城市商业银行、股份制商业银行等多个监管岗位,承担数次大型检查的主查职责,具有较为丰富的商业银行非现场监管和现场检查经验。曾是省级监管部门监管标兵、现场检查人才库成员,多年法人城商行主监管员,尤其熟悉法人城商行的合规管理和监管工作。

培训过程中以学员为中心,通过深厚扎实的专业知识和风趣幽默的授课风格,启发学员的自主思维动力,推动培训效果转化,引导学员在轻松的氛围中学习、思考和反思。



服务过的客户有:

农发行江西省分行、中国银行马鞍山分行、邮储银行黑龙江分行、邮储银行山东分行、邮储银行烟台分行、邮储银行邯郸分行、中信银行东莞分行、华夏银行上海分行、徽商银行南京分行、平安银行义乌分行、桂林银行、江苏吴江信用联社、四川射洪农商行、广东徐闻信用联社、广东雷州信用联社、邮储银行济南分行、邮储银行邯郸分行、湛江农信社、雷州农信社、遂宁农信社、江西农业发展银行、华夏银行上海分行、中国银行马鞍山分行、徽商银行南京分行、中信银行东莞分行、山西农信(多期)等



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《内控合规与操作风险防范》关键词
内控合规、银行金融、
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