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商业银行内部控制

 

《商业银行内部控制》课程大纲

前言:商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度,以确保管理有效、资产安全,最终实现安全与效率的目标。为此,商业银行内控制度必须在银行内部保证国家有关法律法规和央行监管制度在各部门和各级人员中得到正确且充分地贯彻执行,以有效杜绝内部人员的违规操作、内部欺诈与犯罪行为。
听课对象:商业银行支行、分行行长、风险合规部相关人员


第一部分  新政策下的商业银行内部控制体系构建 
一、 银监局关于建立以风险为导向的内控体系
(一)内控合规体系建立与信息共享
(二)新政策下的内控体系建设思路
(三)互联网金融对内控体系所带来的挑战
二、内部控制的产生和发展
(一)内部控制的产生
(二)内部控制的发展
三、内部控制的目标和原则
(一)内部控制的目标和作用
1. 业绩目标
2. 信息目标
3. 合规性目标
(二)内部控制的原则
1. 健全性和有效性
2. 适用性和可行性
3. 成本效益原则
四、内部控制的基本要素
(一)管理性监督和控制文化
1. 董事会
2. 高级管理层
3. 控制文化
(二)风险识别与评估
(三)控制措施和职责分工
1. 有效的内部控制制度要求建立适当的控制结构
2. 有效的内部控制制度要求实行适当的职责分工
(四)信息和交流渠道
1. 充分的信息与有效的交流是内部控制制度有效运作的基本要素
2. 有效的内部控制制度要求具备可靠的信息系统
3. 有效的沟通渠道可以保证工作人员对工作职责与责任的充分理解和信息传递
(五)监测行为和纠正缺陷
1. 对银行内部控制的整体有效性进行日常监督
2. 由独立的工作人员对内部控制制度进行有效而全面的内部审计
3. 内部控制缺陷须及时向高级管理部门和董事会报告
 
第二部分  商业银行如何开展内部控制评价
一、商业银行内部控制评价标准
(一)COSO内控评价标准
(二)巴塞尔委员会内控评价标准
(三)财政部《企业内部控制基本规范》
二、商业银行内部控制的评价内容
(一)内部控制环境
1. 商业银行公司治理结构
2. 内部控制政策
3. 内部控制目标
4. 组织结构
5. 企业文化
6. 人力资源
(二)风险识别与评估
1. 对经营管理活动的风险识别和评估
2. 对法律法规、监管要求和其他要求的识别
3. 内部控制方案
(三)内部控制措施
1. 运行控制
2. 计算机系统环境下的控制
3. 应急准备与处置
(四)监督评价与纠正
1. 内部控制绩效检测
2. 内部控制评价体系
3. 管理评审
(五)信息交流与反馈
三、商业银行内部控制评价程序和方法
(一)内部控制评价程序
1. 评价准备
2. 评价实施
3. 评价报告形成
4. 评价反馈
(二)内部控制评价方法
1. 符合性测试
2. 指标分析法
(三)评分标准和评价等级
1. 评分标准
2. 结果评价
3. 评价等级
四、商业银行内部控制的组织和实施
五、监管当局对内部控制的评价

培训师介绍

林承铎

林承铎

★中国人民大学国际学院、中法学院金融系(风险管理)副教授

★最高人民法院金融创新担保课题调研组调研组成员

★中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员

★柏林自由大学欧洲商法研究中心研究员

★中国人民大学全球化研究中心研究员

★台北东吴大学金融风险研究中心特邀研究员

★美国东北大学破产法研究中心(美国波士顿)访问教授

★2015年法国KEDGE商学院金融系国际周授课教授

★苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

林承铎老师,北京大学法学院商法学博士,瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士,美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向),中国政法大学经济法系经济法学士,2009‐2010年柏林自由大学欧洲商法研究中心研究员,2010年德意志学术交流中心访问学者,2012年法国鲁昂商学院IMBA课程教授2013年法国波尔多商学院金融法课程教授,2013年美国乔治华盛顿大学金融系访问教授。中国人民大学全球化研究中心研究员,瑞典斯德哥尔摩大学欧洲知识产权研究所客座研究员,台北东吴大学金融风险研究中心特邀研究员,最高人民法院金融创新担保课题调研组调研组成员,中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员,苏州工业园区公安消防大队法制辅导员,国家专利局江苏审查协作中心法治教育辅导教师2015年法国KEDGE商学院金融系国际周授课教授,美国东北大学破产法研究中心(美国波士顿)访问教授。


研究方向

商事合同订立中的合同陷阱规避;

互联网金融的法律风险防控;

金融机构内部治理及其企业社会责任(董事会、监事会、股东会、独立董事);

商业银行监事会制度与提高治理能力;

金融担保创新的风险防控;

企业融资中的知识产权、无形资产评价;

劳动合同订立、工伤处置实务;

金融机构资产管理及无形资产融资担保实务;

金融机构担保创新、资产管理业务中的风险防控

 

获奖经历:

1.2013年6月第七届中国人民大学青年教师教学基本功大赛二等奖。

2.2013年5月中国人民大学国际学院教学优秀奖。

3.2014年5月北京市哲学社会科学课题一等奖

专业资格:

2004证券从业人员资格考试合格

2005特许寿险营业经理资格认证(CIAM)

2006AAFM资格

2008保险经纪人资格考试合格

2009国家司法考试合格

2010德意志学术交流中心访问学者资格

2012法国鲁昂商学院iMBA课程教授聘用资格

2013法国波尔多商学院金融法课程教授聘用资格

2013美国乔治华盛顿大学金融系访问教授资格



服务过的客户有:

鸿海精密工业股份有限公司(富士康),ForwardElectronic(台商独资)福华电子股份有限公司,台湾华南银行,台湾彰化银行,瑞典斯德哥尔摩大学欧洲知识产权研究所,台湾国华人寿,法国鲁昂商学院iMBA项目,法国马赛商学院(KEDGE)中法财务金融硕士项目,台湾复华证券美国东北大学破产法研究中心(美国波士顿),台湾东吴大学金融风险研究中心,光大银行,上海大学EMBA,西南财大微型金融研究中心,赊店商学院公司治理项目,苏州工业园区公安消防大队法制中心,国家专利局江苏审查协作中心法治教育中心,美国乔治华盛顿大学金融硕士项目,法国巴黎四大、波尔多商学院交换生项目,法国鲁昂商学院艺术品管理硕士项目,法国IESEG商学院时尚管理硕士项目。



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