当前位置:培训频道经理人学院标准模块班 》邱健:企业内部控制与内部审计管理 (课程编号:1001101447)

企业内部控制与内部审计管理

 

《企业内部控制与内部审计管理》课程大纲

课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的,发展健康,规范的企业的内控往往都是较为完善的。相对比的,企业倒闭或出现各种舞弊现象,和企业内部控制不到位,不完善存在很大的关系。
内部审计作为企业内部独立的监督职能代表者,能够为企业创造价值,受到越来越多的重视。现在企业成立内部审计部门的也越来越多。
如何完善公司的内部控制和内部审计体系?如何将内控和内审的理论和公司的实践结合在一起?如何不出现两张皮的情况,即文件规定的一套,实际操作的又是另外一套?如何系统有效的开展内部审计工作?内审部门的定位到底如何?具体审计工作应该如何开展?
邱健老师秉承多年的内部审计经验,多个行业的从业经历,提出企业内部控制和内部审计的课程,帮助学员迅速的掌握内部控制和内部审计的理论、方法和相应工具,并通过实际练习和案例,对内控、内审的通用、专用方法都能掌握,从而提高学员的内控内审水平,为更好的开展内控内审工作,提升企业价值助力。


课程对象:企业内部审计、内部控制部门负责人,拥有内部审计职能的纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制实务操作的部门主管及一般员工,其他对内部审计、内部控制感兴趣的有识之士,以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士


课程特色:启发式讲授+实际案例分析+互动式教学+小组讨论+实际演练,突出实战性和实用性
课程时间 2天


课程大纲
第一章内控破冰
1.内部控制案例分析


第二章内控概念
1.内控发展历程
2.内控概念
3.内控工作益处
4.内控的局限性
5.对内控的认识误区
6.审计、内控和风险管理的关系


第三章内控体系建设
1.策划
1.1组织
1.2人员
1.3范围
1.4目标
制度流程优化六大目标
1.5方案
2.培训
3.目标确定
内控目标
【案例分析】内控目标如何设定
4.制度流程梳理
4.1梳理
4.2对标
4.2.12013版COSO框架
4.2.22008年五部委《内部控制基本规范》
4.2.32010年五部委《内部控制配套指引》
4.2.42014年部分行业内控指引
4.2.5其他国际标杆
4.2.6对标方法
【案例分析】对标实际案例分享
4.3内控体系应有内容
内控体系与其他管理文件的关系
内控体系内容实例
4.4内控原则应用
4.5五要素嵌入
4.6七大手段运用
4.7风险管理嵌入
4.8梳理中注意事项
5.风险评估
5.1风险定义
6.内控评估
6.1内部控制评价概述
6.2选择适用的评价标准
6.3内部控制评价的程序
6.4内部控制缺陷的认定
6.5内部控制评价报告
【案例分析】内部控制评价案例
7持续改善机制
持续改善机制建立的五要点


第四章内审定位及未来转变
1.内审定位和目标
1.1内审定位探讨
1.2IIA定义
1.3内审目标探讨
2.内审职业环境和未来十大转变
2.1国外知名公司内审思路和方法
A,B,C公司案例
3.IIA最新理论介绍


第五章内审之内部管理
1、战略与计划
1.1审计战略如何制定与实例研究
1.2审计计划如何制定与实例研究
1.3专项审计项目选择
2、组织架构设置
2.1组织架构如何适应公司发展
2.2典型审计部组织架构研究
3、人员
3.1审计部人员专业组成研究
3.2审计部人员年龄性别组成研究
4、招聘
4.1如何招聘到合适的人才
4.2招聘经验分享
5、绩效与激励
5.1绩效考核模式探讨
5.2审计人员如何获得高绩效
6、能力培养
6.1审计人员应具备哪些能力
6.2内审能力模型介绍
6.3通过哪些方式进行培养
7、内审职业发展规划
7.1职业发展通路构建
7.2职业发展通路模型举例
8、质量控制与风险规避
8.1如何进行质量控制及实例研究
8.2如何规避审计风险
9、档案及数据库管理


第六章内审之外部管理
1、与董事会及高管层的关系处理
2、审计如何正确处理人际关系及案例研究
2.1如何处理被审计单位中层关系
2.2如何处理被审计单位基层关系
2.3如何处理相关单位关系
3、与外审的关系处理
4、利用外部专家服务


第七章卓越审计师的修炼
1、学习能力
1.1学习的速度<变化的速度=死亡
1.2学习力是唯一持久的竞争力
1.3现代人应具备四种基本的学习力
2、如何有效沟通
2.1沟通定义
2.2沟通步骤
2.3沟通方式
2.4沟通技巧
2.5沟通要点
2.6内审沟通技巧和冲突化解
2.7内审访谈十二要点
2.8沟通案例及访谈练习
3、创新/应变能力
3.1审计原则
3.2创新产生源泉及案例
3.3审计如何应变
4、心理素质
4.1阳光心态
4.2常见心理问题及应对


第八章内审之通用业务
1、如何做方案
1.1方案制定步骤
1.2方案制定方法
1.3方案制定要点
1.4方案制定实例练习
2、如何观察
2.1观察要点
2.2观察案例
3、如何分析
3.1分析实例练习及点评
4、如何盘点
4.1实物盘点经验分享
4.2现金盘点要点
5、如何写报告
5.1写报告八要点
5.2实例报告研究
6、后续审计
6.1如何沟通和保证
6.2后续审计的方式与方法


第九章重点循环内审实务
1、财务
1.1存货
审计要点
案例研究
1.2固定资产
审计要点
案例研究
1.3费用
审计要点
案例研究
2、采购
2.1定价管理
审计要点
案例研究
2.2合同管理
审计要点
案例研究
2.3供应商管理
审计要点
案例研究
2.4验收管理
审计要点
案例研究
2.5折价及对账管理
审计要点
案例研究


《企业内部控制与内部审计管理》培训目标

1、了解内控的概念和局限性

2、了解内控体系建设的基本思路和步骤

3、了解内审的定位和目标

4、了解内审的内部和外部管理思路和方法

5、了解内审的通用业务开展思路和方法

6、学习先进企业的内控和内审经验,运用到本企业实际工作中


培训师介绍

邱健

邱健

高端审计管理老师/咨询师
精通审计全盘管理
精通内控风险管理
教育经历
邱健老师,1973年出生于湖南株洲,41岁,常住珠海,国际注册内部审计师(CIA),国际注册内部控制师(CICS),高级风险评估专业人员证书(RAPC),国际注册信息系统审计师(CISA),国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历
1. 2009—2013年,中国五百强排名247,全球乳业前十名的伊利集团(员工十几万人) 集团审计部总监,伊利商学院高级培训师
2. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团(2004年深交所上市,下属公司10余家,员工两万多,珠海最大民营企业) 审计监察部经理
3. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团(2004年深交所上市) 审计部经理,负责协助董秘的上市工作
4. 1994--2001年  香港汇达家具集团(员工5000多人,大陆4个工厂)  财务部主管,后提升为审计部经理

老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作,并有在三家国内大型上市集团公司工作的经验,长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过19年,是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师,特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业,邱老师在这方面取得了宝贵的经验。
审计监察管理:在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验,有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念,具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理:参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,将风险管理嵌入到内控体系当中,对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验,对内控和风险管理最新理论有深入研究。

咨询辅导项目:曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,目前在福建泉州一家大集团公司,做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导,包括企业内控管理,风险管理,内控框架和指引落地工作,内控和风险管理体系建设,内控和风控自评等。

授课风格
邱健老师钻研审计内控风险管理约20年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,老师善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

服务特色
邱健老师秉承审计人严谨风格,培训前、中、后闭环控制,不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查,根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案,以求做到最贴合学员实际,达到最好的培训效果;培训中积极接收学员反馈意见,进行双向沟通,满足学员需求;培训后跟进培训效果,持续提升讲课和服务水平。

培训课题
审计监察类:《审计创造价值》《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《各类型审计开展实务》《合规体系建设和反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《卓越绩效评估(审计)》《审计咨询与评估》
内控类:《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》
风险管理:《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》
   综合管理类:《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》

服务客户
骆驼蓄电池集团(襄阳)股份有限公司、内蒙古伊利集团、东莞华南印刷(香港)有限公司、德豪润达电器股份公司、广东威尔医学科技股份公司、香港汇达家具集团、东莞华智彩印包装有限公司、珠海航电电缆有限公司、珠海纳思达集团、广东科旺电器集团、福建泉州森源家具集团、广州白云电器、太阳诱电电子集团、深圳三诺电子集团、台湾灿坤电器制造集团、浙江卓力电器集团、佛山市番格威电器制造有限公司等。


服务过的客户有:

骆驼蓄电池集团(襄阳)股份有限公司、内蒙古伊利集团、东莞华南印刷(香港)有限公司、德豪润达电器股份公司、广东威尔医学科技股份公司、香港汇达家具集团、东莞华智彩印包装有限公司、珠海航电电缆有限公司、珠海纳思达集团、广东科旺电器集团、福建泉州森源家具集团、广州白云电器、太阳诱电电子集团、深圳三诺电子集团、台湾灿坤电器制造集团、浙江卓力电器集团、佛山市番格威电器制造有限公司等。


点击查看邱健的详细资料>>>>

《企业内部控制与内部审计管理》所属分类
《企业内部控制与内部审计管理》所属专题
《企业内部控制与内部审计管理》关键词
内部控制、内部审计、
内训课需求在线提交
咨询热线:
020-87560032 18026426454 (联系时请报上课程编号)    
 2429622654   1431049362
(点击对应图标或加为好友即可联系;在线时间:周一至周五 9:00-18:00
《企业内部控制与内部审计管理》内训课需求表
您的真实姓名:    * (请一定使用真实姓名)
性    别:   先生女士
公司名称:   
E-mail地址:    *
电话/手机:    * (电话请带上区号,谢谢)
QQ:   
培训对象:   
参加总人数:    * 例:20~30人
培训时间:    请填写您可以接受的开课时间范围
针对现象:   
师资要求:   
验证数字:    验证码,看不清楚?请点击刷新验证码 *
学分奖励活动
    · 通过本页面底部的内训课需求表提交需求,可额外奖励一倍学分;
    · 老客户再次参加公开课或内训课,可额外奖励一倍学分;
    · 老客户介绍新客户参加公开课或内训课,老客户将可额外奖励0.5 倍学分;
        点击这里查看学分的用途
企业内部审计培训相关讲师
韩志娟
  • 培训师:韩志娟
  • 所在地:北京
  • 国际注册内部审计师
陈波
  • 培训师:陈波
  • 所在地:武汉
  • 中国注册会计师
企业内部审计培训相关公开课
1、掌握舞弊定义及反舞弊的方法2、了解查处舞弊的工具和方法,通过案例学习具体技巧3、理解内部审计部门的定位及未来转变4、了解内审人员能力模型和职业发...
工厂精细化管理相关讲师
王剑峰
  • 培训师:王剑峰
  • 所在地:北京
  • 企业特聘内训讲师
沈怀金
  • 培训师:沈怀金
  • 所在地:北京
  • 产效益与绩效管理提升教练
工厂精细化管理相关公开课
了解事故形成的过程与控制原理构建成熟、实效的安全管理体系掌握基于事故预防的安全管理工具适合此课程的企业尚未建立有效安全管理体系的企业作业风险较高...
企业重组相关讲师
韦祎
  • 培训师:韦祎
  • 所在地:郑州
  • 高级人力资源管理师
汪满润
  • 培训师:汪满润
  • 所在地:北京
  • 注册税务师
企业重组相关公开课
1.学习掌握我国供给侧改革、产融结合和类金融控股公司运作改革等宏观政策精神2.了解和掌握全球范围主要经济体的企业价值链重塑创新的最新趋势和经典案例3....
相关下载
相关文章
企业关注最新文章
·公司党委深入学习党的十九大精神
·公司荣获“2017年度绿色企业管理奖”
·爱在一起同参与|格力地产再次携手珠海特校秋季
·【宣贯十九大、打赢攻坚战】中建五局恒大金碧江
·横跨三省,纵向到底,中建五局东北公司领导带头
·中智珠海分公司成功举办《互联网+时代如何让企
·京能电力控股售电公司业务取得新突破
·新能源机关党支部学习贯彻十九大精神
·宁夏创业采取“五项措施”持续深入学习贯彻十九
·集团召开炭素制品公司关停工作部署协调会
博锐登陆:用户名 密码 新用户注册 [收藏本站]
帮助:关于博锐 | 联系博锐 | 留言博锐 | 积分规则 | 稿酬制度 | 服务快车 | 精英俱乐部 | 免费赠送区
首页 | 文库 | 专题 | 专栏 | 媒体   培训   百科 | 论坛 | 信息 | 下载 | 企业关注 | 书城 | 黄页 | 营商智囊 | 专业机构同盟 | 培训师同盟 | 助手
博锐在线客服 ×
博锐微信号

博锐微信号 ×